〈顧客本位の業務運営に関する方針〉
株式会社スフィーダ
- お客さま本位の業務運営に関する方針の策定・公表
【基本方針】
当社は、お客様のコンサルティング支援の実施に向け、顧客本位の業務運営に関する方針を策定・公表します。
＜具体的な取り組み＞
・具体的な取り組みについて策定・公表し、実行します。
・具体的な取り組みについて定期的に見直しを行い、継続的な向上に努めます。
- お客さまへの適切な情報提供
【基本方針】
保険商品・サービスなどに関する重要な情報について、適切かつ十分な情報提供を行います。
＜具体的な取り組み＞
・保険商品の内容・ご契約に際しての重要な事項について、重要事項説明書（契約概要・注意喚起情報）などを用い、適切かつ十分なご説明に努めます。
- お客さまにふさわしい商品・サービスの提供
【基本方針】
お客様のニーズを的確に把握し、お客様のご意向に沿った保険商品・サービスをご提案します。
＜具体的な取り組み＞
・お客様の資産状況・取引経験・知識・取引目的・ニーズを把握し、お客様のご意向に沿った保険商品・サービスのご提案に努めます。
- 利益相反の適切な管理
【基本方針】
お客様の利益が不当に害されることのないよう、利益相反のおそれのある取引の防止に努めます。
＜具体的な取り組み＞
・保険商品の募集手数料を優先することなく、お客様のご意向に沿った保険募集を遵守します。
- お客さまの声を経営に活かす取り組み
【基本方針】
お客様の声を真摯に受け止め、業務運営の改善に努めます。
＜具体的な取り組み＞
・お客様のご要望に誠実、迅速かつ適切に対応するとともに、お客様の声を経営に活かし、業務改善・業務品質の向上に努めます。
- 社員に対する適切な動機付け
【基本方針】
顧客本位の業務運営を実現するための環境を整えるとともに、その取り組みが適切に評価される体制を構築します。
＜具体的な取り組み＞
・関連する各種法規制やガイドラインを遵守し、お客様に資する行動ができるような従業員教育に努めます。
〈お客さま本位の業務運営のためのKPI設定について〉
株式会社スフィーダは、顧客本位の業務運営を推進するにあたり、その水準および真直度、周知度等を検証するため、下記のとおりKPIを設定し、一定期間ごとにその内容度を確認し、改善に努めて参ります。
【業界共通教育試験に係る資格取得率】
・専門課程試験合格
・変額保険販売資格試験合格
以 上
2023年12月1日